西南證券公募基金投顧項目供應商征集公示
一、項目名稱：西南證券公募基金投顧項目
二、采購人名稱：西南證券股份有限公司
三、采購預算金額
本項目的預算金額：400萬元。
（采購項目的最高限價金額以采購文件為準）
四、項目采購需求說明
子項目1：現有系統升級改造
預算金額：200萬元
本項目涉及經紀柜臺交易系統及場外柜臺交易系統、呼叫中心系統、內控4.0系統、投保系統的升級改造。涉及相關系統改造不得改變我司現有系統的架構、系統邏輯等核心內容，不得給我司現有系統的穩(wěn)定性、安全性造成風險，需保證原有系統的使用功能一致性、技術實現路徑配套的要求。
相關系統改造包括：
（一）經紀柜臺交易系統相關軟件升級改造
（1）賬戶管理系統改造
（2）統一適當性管理系統改造
（3）集中交易系統改造
（二）場外柜臺交易系統相關軟件升級改造
（三）客戶服務系統-公募投顧業(yè)務改造
（四）證券公司風險監(jiān)控系統軟件-公募投顧業(yè)務改造
（五）交易結算資金報送系統-公募投顧業(yè)務改造
子項目2：投顧業(yè)務運營平臺
預算金額：100萬元
西南證券股份有限公司擬建設公募基金投顧業(yè)務運營平臺，用于支持公募基金投顧業(yè)務的試點牌照申請、場檢與展業(yè)。該平臺需要與我司現有經紀柜臺相關系統無縫對接，不得改變現有系統的架構、邏輯等核心內容，不得給我司現有系統的穩(wěn)定性、安全性造成風險，需保證原有系統的使用功能一致性、技術實現路徑配套的要求。
1、功能需求如下：
投顧業(yè)務運營平臺服務于投顧業(yè)務展業(yè)與運營階段，應滿足但不限于需求探索、策略匹配、投顧簽約、策略運營、組合指令管理、交易執(zhí)行、異常補單、風險監(jiān)控、投顧計費、監(jiān)管報表等功能，并兼容外部基金投顧牌照持牌機構的策略輸出。
2、項目其他要求：
a. 具備與上述我司現有恒生賬戶系統、集中交易系統、OTC系統對接上線并展業(yè)的3個以上實際成熟案例；
b. 對接開發(fā)、調試等工作需要在合同簽訂后的一個月內完成；
c.需要配合我司在資格申請過程中提供咨詢、場檢等完整服務；
子項目3：資產配置管理系統
預算金額：100萬元
西南證券股份有限公司擬建設資產配置管理系統用于支持公募基金投顧業(yè)務的試點牌照申請、場檢與展業(yè)。該系統需要與投顧業(yè)務運營平臺無縫對接，支持現有公募投顧業(yè)務模式拓展，不得改變我司現有系統的架構、系統邏輯等核心內容，不得給我司現有系統的穩(wěn)定性、安全性造成風險，需保證原有系統的使用功能一致性、技術實現路徑配套的要求。
1、功能需求如下：
資產配置管理系統應覆蓋從全市場公募基金的研究遴選到最終策略組合生成的全業(yè)務過程，滿足但不限于產品研究、產品管理、策略管理、組合維護、合規(guī)風控等功能，并與投顧業(yè)務運營平臺實現組合策略、組合調倉、產品、行情等信息的無縫交互對接。
2、項目其他要求：
a. 具備與上述我司現有恒生賬戶系統、集中交易系統、OTC系統對接上線并展業(yè)的3個以上實際成熟案例；
b. 對接開發(fā)、調試等工作需要在合同簽訂后的一個月內完成；
c. 需要配合我司在資格申請過程中提供咨詢、場檢等完整服務。
五、報名資格條件
（一）參選人必須是在中華人民共和國境內注冊的獨立法人，具有有效的營業(yè)執(zhí)照，成立并運行3年（含）以上，實繳注冊資金須不得低于（含）5000萬人民幣，其經營范圍必須包含本項目相關內容。（提供營業(yè)執(zhí)照復印件加蓋公章）
（二）成立并運行3年（含）以上。財務狀況連續(xù)兩年盈利，提供近三年財務審計報告，具有良好的商業(yè)信譽。
（三）證監(jiān)會信息技術系統服務機構備案文件。
（四）具有5個以上證券行業(yè)已獲批公募基金投顧試點的資產配置管理系統上線案例。
六、報名方式
對本項目有意向的供應商請按照西南證券股份有限公司官網發(fā)布的項目相關公示要求報名。查閱項目相關公示的網址路徑：https://www.swsc.com.cn/，首頁“走進西南- 采購信息公示”板塊。發(fā)送至采購人指定電子郵箱 swscjcb@swsc.com.cn，郵件名稱格式為“XXX 項目供應商報名表（聯系姓名+電話）”。報名供應商需確保提供的報名信息或資質證明材料真實有效，若經查證不屬實，采購人有權取消其參與資格。對超出公示期或以其他方式報名的，視為無效。對項目采購需求或具體內容有疑問的，請電話聯系采購需求部門。對審查未通過的報名供應商,不再另行通知。對符合報名條件并獲得邀請的供應商，無故放棄參加該項目后期采購環(huán)節(jié)的，將被采購人列入不良供應商名單。
七、采購人聯系方式
采購需求部門聯系人及聯系電話：吳楠，023-63786220
采購管理部門聯系人及聯系電話：劉才偉，023-63786170
聯系郵箱：SWSCJCB@swsc.com.cn
